Compliance bei Kreditinstituten
Links zu Gesetzen, Richtlinien und Merkblättern
Alle anzeigen
- Aufsichtsschwerpunkte der BaFin 2021
- Aktiengesetz
- Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
- Auslegungshilfe zur Institutsvergütungsverordnung (BaFin)
- BaFin-Journal - alle Ausgaben
- Betriebliche Mitbestimmung
- Die SREP-Leitlinie der EBA
- Erste Nationale Risikoanalyse veröffentlicht: Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung / Bundesministerium der Finanzen (BMF)
- Europäische Bankenaufsicht
- Europäische Initiativen - Ihre Meinung zu europäischen Rechtsvorschriften und politischen Maßnahmen
- EZB-Guidelines-Banking Supervision: Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit
- GenG - nichtamtliches Inhaltsverzeichnis
- Geschäftsleiter und Aufsichtsorgane: BaFin hat Merkblätter überarbeitet
- Gesetz betreffend die Erwerbs- und Wirtschaftsgenossenschaften (Genossenschaftsgesetz - GenG)
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz - KWG); § 25a Besondere organisatorische Pflichten; Verordnungsermächtigung
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz-KWG): §25c Geschäftsleiter
- Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz-KWG): §25d Verwaltungs- und Aufsichtsorgan
- Handelsgesetzbuch (HGB)
- Institutsvergütungsverordnung: Englisch
- KWG § 6: Aufgaben der BaFin
- MaRisk-Erläuterungen
- Merkblatt zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß Kreditwesengesetz(KWG) und Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
- Regulierung und Aufsicht im Bankensektor: A3-Poster/ VÖB
- Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten
- Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie über die darüber zu erstellenden Berichte
- ZPO § 51 Abs. 1; SparkG MV § 8 Abs. 6
- KWG § 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten Finanzholding-Gesellschaften und von in die Aufsicht auf zusammengefasster Basis einbezogenen Unternehmen